「高送转股票」业绩预增难挡股价领跌券商板块 红塔证券80亿配股获批可否破局-股票-金融界

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  2月1日晚,据证监会官网称,红塔证券(行情601236,诊股)的80亿配股申请获批。此前1月18日,在A股上市券商中,红塔证券股份有限公司(下称“红塔证券”,601236.SH)披露了2020年年

「高送转股票」业绩预增难挡股价领跌券商板块 红塔证券80亿配股获批可否破局-股票-金融界

2月1日晚,据中国证监会官网消息,红塔证券(报价601236)申请80亿配股

1月18日,A股,红塔证券有限责任公司(以下简称“红塔证券”)上市券商中,601236。SH)披露2020年度业绩增前公告:预计2020年度营收及归属于母公司的净利润增加68.36% ~ 78.78%。

然而,业绩增长近80%的公告并未能阻止下降:年初以来,截至2月19日收盘,红塔证券的股价已下跌逾20%,明显高于券商的整体指数,并受到市场关注的极大影响

在过去的2020年里,红塔证券因多次违规被罚款,并被股东“清仓”。根据公司2月3日发布的公告,其配股申请已获证监会批准。这能帮它破局吗?

关于以上问题,《投资者网》打来电话,致信红塔证券查询,公司给予了更详细的回复。

性能提升了近80%。该年股票价格下跌了20%以上

根据2020年全年业绩预测,红塔证券预计2020年全年营收20.7亿元,归属于母公司的净利润8.4亿元,均较去年同期增长68.36% ~ 78.78%,非净利润增长66.83% ~ 77.15%。

对于业绩的提升,红塔证券解释称:“2020年,资本市场改革将进一步深化,多项措施将同时实施,证券市场将继续回暖。公司积极抓住市场机遇,加强全面合规和风险控制管理,全力推动各项业务稳步转型。除证券投资业务持续盈利外,投资银行业务、证券经纪业务、基金管理业务和期货管理业务均不同程度地促进了利润增长。”

然而,其业绩增长近80%未能阻止公司股价的下跌,趋势

2021年初以来,红塔证券股价一路下跌。截至2月19日,收盘价为14.77元/股,较2020年12月31日的收盘价为18.59元/股,跌幅超过20%。根据Wind的数据,这一跌幅在券商的整体板块排名中名列前茅。

一些市场参与者认为,这种“异常”表现与同期披露的“踩雷”永久性煤债不无关系。

1月15日,红塔证券在相关公告中称,公司持有的“20咏梅SCP 004”、“20咏梅CP 001”、“18云能华MTN 003”和“18云能华MTN004”因永诚煤电控股集团有限公司债券违约而被降级,公允价值大幅提升至下降,上述四种债券的总投资成本为6亿元,截至2021年1月5日,5.25亿元本金尚未到期收回。

上述消息一出,1月15日红塔证券股价下跌6.28%,红塔证券告知《投资者网》,“在‘咏梅债券’事件发生后,公司积极与债券发行人沟通,协商同意延期协议,并已收到此前存续期债券的全部利息和50%本金。预计稍后到期的其他几只债券也将采用类似的赎回和延期计划。”

关于公司是否重复雷击事件并采取整改措施,红塔证券表示“公司制定了《固定收益业务交易对手白名单管理办法(试行)》、《固定收益自营投资业务投后管理办法(试行)》、《固定收益业务应急处理预案(试行)》等固定收益证券自营系统,用于规范证券自营业务的运作。公司还建立了涵盖决策、实施、监督和反馈的风险管理机制,建立了涵盖风险前管理、过程风险管理和风险后管理的风险控制体系。实现了决策、执行、监管三个环节的独立和制衡,有效控制了固定收益产品的投资风险。”

对于最近股价的下跌,红塔证券解释道:“股价受多种因素影响,市场可能不会

截至2月19日收盘,收盘价股价为14.77元/股,比去年7月高点高出28.78元/股,股价几近“腰斩”。在上交所的互动平台上,许多投资者对红塔证券的股价走势相当关注。

在这个问题上,红塔证券告诉《投资者网》,“公司积极推进业务转型,坚持以发展和业绩为投资者寻求长期回报,不断增强企业核心竞争力,提高主体业绩,让投资者实现真正的价值投资。”

众所周知的股东“清除”行动减少了许多违规行为

据官网介绍,总部位于昆明的红塔证券成立于2002年。在云南省三家信托投资公司证券业务重组的基础上,由红塔集团等13家国内知名企业共同组建。2007年5月,经中国证券业协会鉴定,成为西南地区首家创新试点证券公司。2019年7月5日在上交所上市,成为A股市场第36家上市券商。

作为资深券商,红塔证券在合规方面的表现并不令人满意。上市不到两年,多次触及监管红线,收到警告信,被责令采取整改措施。

去年9月,由于IPO项下违规申购,红塔证券自营账户被中国证券业协会列入限制名单,限制时间为6个月。同年6月,红塔证券因其债券交易业务出现多项违规行为而受到监管并发出警告信。

最近的一次是在去年12月21日,云南省证监局宣布决定对红塔证券采取纠正性监督管理措施,原因是存在诸多违规行为,如廉政内部控制制度不完善、董事会未能设定廉政管理目标、员工离职后未能对其廉政情况进行检查和评估。

红塔证券表示:“公司在收到警示函后,对涉及的问题进行了全面的审查,并发起内部自查,全面排查潜在风险。目前,相关问题已得到整改,并已组织员工学习学习相关法律法规和自律规则。并且在202

0年12月29日公司第六届董事会第二十七次会议,审议通过了《廉洁从业管理方案》,后续公司亦将不断完善内部控制管理体系,严格约束规范员工执业行为,以保障各项业务稳健发展。”

  在内控不完善问题频发的同时,2020年下半年以来,红塔证券面临多次减持,其中,云南白药(行情000538,诊股)的“清仓”减持备受市场关注。

  根据公告,红塔证券原第八大股东云南白药在2020年7月28日至2020年12月底,通过集中竞价方式或大宗交易方式减持了其持有的所有红塔证券股份,占股份总数的1.3%。

  红塔证券向《投资者网》解释称,“股东云南白药减持公司股份系其自身资金需求的原因。”

  对此,业内人士认为“股东减持常常被市场视为看空的信号。”在互动平台上不少投资者也表达了类似的“担忧”。

  面对频频违规、股东减持、股价“跌跌不休”的红塔证券,将如何破局?

  80亿配股获批能否带来新契机

  2月1日晚,据证监会官网称,红塔证券的80亿配股申请获批。

  根据红塔证券此前公布的配股预案,80亿元募资额中共有40亿元将用于发展FICC业务,主要投向为加大固定收益类投资业务,并开拓利率衍生品、货币市场套利、商品及其他类固收产品投资等 FICC 创新业务。其余40亿元募资将分别用于资本中介、投行业务、境外全资子公司、信息技术系统建设投入,以及营运资金安排。

  “相较于定增融资,配股融资的实施难度较低,2021年,券商再融资持续火热,在市场行情助推下,券商发行配股融资的热潮或将延续。”资深投资人士郑龙先生告诉《投资者网》。

  红塔证券告诉《投资者网》,“此次配股顺利完成后,将有利于公司进一步扩充净资本规模,补充营运资金,扩大业务规模,增强抗风险能力,提升公司的持续盈利能力和市场竞争能力,为股东创造更大的收益。”

  中国民生银行研究院宏观研究主管王静文先生向《投资者网》分析到,“2021年,深化资本市场改革这一主题仍将继续,受益于注册制落地和其他政策红利的逐步释放,券商业务空间进一步拓宽,盈利能力将持续改善,业绩增长值得期待。”

  不过,对于自营账户限制尚未解除,上市不足两年违规频发,又遭知名股东“清仓减持”、年内股价“跌跌不休”的红塔证券来说,此次80亿配股获批能否助其破局,还待市场进一步检验,《投资者网》也将持续关注。

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