「军工股票龙头」券商博士投资经理搞“老鼠仓”,趋同交易1.6亿!判决来了

  • A+
所属分类:股票配资平台
摘要

  中国基金报记者 许一陈  又见证券从业人员“老鼠仓”案,这次的当事人还是博士研究生文化。  近日,中国裁判文书网披露的一起刑事判决书显示,财达证券前投资经理郭某,建“老鼠仓”趋同交易1.6亿,最终

「军工股票龙头」券商博士投资经理搞“老鼠仓”,趋同交易1.6亿!判决来了

中新社记者许

另见“老鼠仓”证券从业者案例。本案当事人仍是博士生。

近日,中国裁判文书网披露的一项刑事判决显示,财大证券前投资经理郭某打造“老鼠仓”与交易汇合1.6亿元,最终被判刑。

券商投资经理建“老鼠仓”

收敛交易达到1.6亿元

本案被告郭某,1968年出生,博士学历。2011年7月至2011年11月,任财大证券研发中心研究员;2011年11月至2018年1月(调查日),担任财大证券投资部投资经理、第二项目部负责人。

根据判决文件,本院认为,在2013年1月至2018年1月的五年期间,郭利用其在财大证券自营证券账户的投资决策主管职务,获取了上述账户的投资决策和执行情况的未披露信息。

之后,郭违规自行或与他人共同操作“郭1”、“魏宝社”的证券账户。在此之前或同期,他在财大公司自营证券账户中买卖了68个相同的股票,总成交额为人民币1.6亿元。

证人郭某1写的证言,证明2008年7、8月,郭某1清空其证券账户。之后账户里的资金全部来自他的哥哥郭,郭也告诉,2015年他买了一个手机号给郭使用,之后基本不运营证券账户。

虽然投入昂贵,但郭的“战绩”平平。在上述期间,他的非法利润达23,900元。

2019年12月3日,郭被传唤到庭,因涉嫌向提供未公开信息于当日被拘留,2020年1月9日被逮捕。

用姐姐的股票账户交易股票

事实上,在郭到来之前的2019年10月,他因非法借用姐姐的账户进行股票交易而被中国证监会罚款。

当时,根据中国证监会的处罚决定,从2008年7月8日至2015年11月16日,郭已通过自己的银行账户、侄子郭某某的银行账户、母亲于某某的银行账户,将人民币158.95万元划入“郭某某”的银行账户。上述资金大部分于当日或次日划入“国”证券账户。

其实郭某某是郭的妹妹。

自2011年7月18日至2018年1月30日,郭利用电脑和手机与郭共同经营“郭”证券账户。在上述期间,有“国”证券账户75个,交易额10553.95万元,利润72.36万元。

中国证监会认定,郭作为证券公司员工,以郭某某名义持有和,违反《证券法》第四十三条第一款规定,构成《证券法》第一百九十九条所述情形。最后,没收了郭的非法所得,并处以217.08万元罚款。

处罚实施两个月后,郭被警方传唤出庭。

他被判一年零六个月

回到本案,北京市第二中级人民法院认为,被告人郭作为证券公司的工作人员,利用职务上获得的内幕信息以外的未公开信息,违反规定,从事与该信息有关的证券活动。情节严重,其行为已构成向交易,使用未公开信息罪,应依法惩处。

法院认为,鉴于郭当庭供述,如实供述自己所犯罪行,主动返还违法所得并缴纳罚款,可以依法从轻处罚,采纳了辩护人的有关辩护意见;郭利用未披露的信息,使证券交易额高达1.6亿元,事后干扰证人证言,不属于轻微犯罪,不符合缓刑条件。

最后,根据郭犯罪的事实、性质和情节以及对社会的危害程度,根据《中华人民共和国刑法》等相关规定,法院判处郭犯藏龙卧虎罪

值得一提的是,郭之前工作过的财大证券,去年12月刚刚召开了IPO大会。

据公开信息,财大证券总部位于河北省石家庄市,注册资本27.45亿元。其前身河北财大证券经纪有限公司成立于2002年4月。2016年7月,完成工商变更,正式更名为“财大证券有限责任公司”。

2019年12月11日,证监会收到财大证券的IPO材料。

2020年12月24日,中国证监会发展审查委员会审议通过了财大证券首次公开发行(IPO),此次IPO的发起人是中信建投,此次财大证券的募集资金将用于补充公司营运资金,扩大公司业务规模。其中,审计委员会认定关注财大证券部分资产管理产品融资方违约;关注良荣、股票质押涉及诉讼、仲裁,部分目标公司存在退市风险。

根据招股书,2016、2017、2018、2019、2020年6月,财大证券营业收入分别为18.27亿元、14.69亿元、14.61亿元、18.13亿元、10.56亿元。净利润分别为6.57亿元、2.97亿元

2020年1月至2020年6月,-,财大证券营业收入同比增长7.63%,净利润同比下降46%。

根据年报,截至2019年底,股东共有26家财大证券,其前五名的股东股份总额超过70%,其中唐钢集团有限公司是财大证券的控股公司股东,持股比例为38.35%。

截至2019年底,公司共有总部部门24个,分支机构14个,证券营业部111个,境内子公司2家,境内二级子公司1家。

编辑:船长

更多关于股票配资关注股票配资平台http://www.04411.net的知识

  • 我的微信
  • 这是我的微信扫一扫
  • weinxin
  • 我的微信公众号
  • 我的微信公众号扫一扫
  • weinxin

发表评论

:?: :razz: :sad: :evil: :!: :smile: :oops: :grin: :eek: :shock: :???: :cool: :lol: :mad: :twisted: :roll: :wink: :idea: :arrow: :neutral: :cry: :mrgreen: