「康缘药业股票」每经热评丨今年涉及立案调查公司近80家 监管从严下谨记安分守己

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摘要

   每经评论员 曾剑  今年以来,已有近八十家上市公司发布涉及本公司、公司高管、公司股东被监管机构调查的公告。  从被调查的原因来看,多数涉及信息披露违规、内幕交易、短线交易等,例如舍得酒业前董事长

「康缘药业股票」每经热评丨今年涉及立案调查公司近80家 监管从严下谨记安分守己

每个评论员曾健

今年以来,已有近80家上市公司发布公告,要求监管机构对其公司、高管和股东进行调查。

根据调查的原因,大部分涉及信息披露违规、内幕交易,短线交易,等。如社德酒业原董事长、原总裁李强、原董事张均因侵犯上市公司利益罪被追究刑事责任。

因为对高管的调查,股东,等对上市公司的股价是不利的,每次对上市公司的高管进行调查,都不可避免地会对上市公司的股价产生影响。从保护股东中小企业利益和资本市场健康发展的角度来看,严格约束股东和上市公司高管,对其违法行为形成有力打击,无疑是维护资本市场长期稳定的途径。

相关案例分析表明,大多数时候,广大中小投资者无法调查和区分上市公司是否存在信息披露违规、内幕交易等行为。因此,监管机构和司法机关有必要打击资本市场的各种违法行为,保护投资者的合法权益,维护良好的市场秩序。

资本市场是配置金融资源的主要场所,上市公司具有融资主体和投资客体的双重属性,是资本市场生态系统的重要组成部分,是实现资本市场投融资功能的主要载体。资本市场的健康发展离不开上市公司的高质量发展,而上市公司的股东和高管是上市公司健康发展的重要条件。例如,信息披露是投资者决策的基础。如果没有真实、准确、完整、及时、公平的信息披露,投资者就无法合理地对企业进行估值,市场机制就无法发挥作用,资本市场就无法健康发展。仅仅依靠经济手段,很难保证上市公司高管依法行事。外部监督和惩罚机制是促进上市公司依法经营、提高上市公司规范化水平、实现高质量发展的有效手段。

在注册制度不断推进的背景下,“尊重交易自由,准确打击违法违规行为”成为监管部门的核心监管思路。

图片来源:国务院网站截图

10月9日,国务院发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》号文件,从6个方面提出17项重点措施,明确要求解决上市公司突出问题,增加上市公司及相关主体违法成本。证监会立即表示,将坚决贯彻上述意见,全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的要求,切实维护市场秩序,净化市场生态。

过去,相关责任群体经常侵犯投资者权益,主要是因为他们的违法成本太低。与几亿甚至几十亿的利润相比,旧法的惩罚相对有限,难以对这些群体进行有效的约束。随着新《证券法》及相关配套制度的出台,资本市场违规成本较低的问题将得到极大改善。今后,监管部门还应加大对上市公司违法行为的打击力度,配合投资者债权制度等经济手段,最大限度地保护中小投资者的利益。

从投资者的角度来看,我们也应该加强索赔意识,积极维护自己的权益。我们还高兴地看到,向股民非法上市公司索赔的倡议大大增加。

在监管政策和力度明显变得更加严格的情况下,市场涉及的各方都要牢记:不要伸手,伸手就抓!

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