「游资操盘核心机密」全面落实“零容忍”要求 证监会12个工作日处罚11家信披违规公司

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  ST辅仁(600781)10月26日晚间公告,公司及控股股东、实控人收到证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。进入10月以来,证监会密集处理了一批信披违规的上市公司。国庆后12个交易日,除

「游资操盘核心机密」全面落实“零容忍”要求 证监会12个工作日处罚11家信披违规公司

ST Furen(600781)10月26日晚宣布,公司及其控股公司股东和实际控制人已分别收到证监会《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》的通知。自去年10月以来,中国证监会对一批违规上市公司进行了严厉处理。国庆后12个交易天,除ST富仁外,ST龚欣(600701)、弘达矿业(报价600532,股票咨询)、宁波京达(报价603088,股票咨询)等10家上市公司因信息披露违规收到证监会《行政处罚决定书》或预处罚通知。

10月第一个工作日,国务院发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》。《意见》,4300字,提出6个方面17项重点措施,其中提到“加大对欺诈发行、非法信息披露、市场操纵、内幕交易等违法行为的处罚力度,促进法制供给增加,加大对金融诈骗、资金占用等违法违规行为的行政和刑事法律责任,完善证券民事诉讼和赔偿制度,支持投资者保护机构依法代表参与诉讼。”

中国证监会副主席阎庆民10月12日在国务院办公厅例行政策吹风会上说,国发14号文件从6个方面提出了17项重点措施,是一个有机统一的整体。全面落实“零容忍”要求,严厉打击财务造假、虚假信息披露等违法行为,切实维护市场秩序,不断优化政策环境和生态体系,努力形成提高上市公司质量的新格局。

涉及财务欺诈的多公司

在被处罚的公司中,有许多财务欺诈行为。如果辅仁药业2015-2018年度报告存在虚假记载和重大遗漏,证监会将处以60万元罚款。在2015年至2018年的四年间,辅仁集团及其母公司辅仁控股每年共占193923.28万元。由于*ST Furen(报价600781,股票咨询)未说明相关资金占用情况,也未披露上述上市公司资金非经营性占用情况,2015-2018年虚增的货币资金分别占当年年报披露的年末净资产的15.17%、16.63%、10.02%和24.45%。

科荣环境(Quote 300152,Diagnostics)将21个项目的申报日期由上年改为2017年,并确认了2017年的模式收益。涉嫌虚增2017年利润717.88万元,罚款60万元。

*ST皇太(000995)于2019年5月13日因连续三年亏损,最近两个会计年度末净资产为负,被暂停上市。甘肃证监局10月9日向公司发出《行政处罚决定书》,因*ST皇太2016年度报告虚报库存商品账面余额8629.88万元,实际余额4454.95万元,公司还处以30万元罚款。

*圣龚欣涉及七项重大违规行为

*圣龚欣10月23日晚宣布,公司已收到黑龙江证监局当天发出的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。发现存在关联方非经营性占用上市公司资金、对外担保不及时披露、重大诉讼和仲裁、公司基本存款账户冻结、子公司股权冻结、重大未偿债务及时披露、2016年和2017年年报财务数据披露不实等7项虚假陈述。

早在4月30日,当*圣龚欣收到预处罚通知时,上海明伦律师事务所律师王志斌就表示:“从本次公告披露的违规事实来看,工大高辛常年违规,涉及的违规类型几乎都有,行为非常恶劣。在基本事实比较清楚的情况下,通过听证等程序进行技术高科技翻案的可能性预计很小。”

对比《行政处罚决定书》与预处罚通知书,可以发现只有时任秘书长的陆英因为不是在违法行为过程中起到决策、策划、组织、实施作用,能够配合案件调查而被免除处罚,其他处罚不变。根据证监会的处罚,2015年12月1日至2018年7月23日购买*圣龚欣股票,截至2018年7月23日仍持有该股票的投资者,可以通过微信微信官方账号“公众证券报”(特别代码:16016)注册,参与理赔。

“中国技术部”的违法行为脱颖而出

10月20日晚,ST郁夫(报价002427)披露证监会《行政处罚决定书》。10月21日晚,宏达矿业(600532)宣布,公司当日收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。这两家公司最初隶属于“中国科技部”,而另一家公司*圣孔孚(报价600634,股票咨询)在今年6月披露,它收到了证监会发出的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

根据证监会的调查结果,“中国科技厅”公司的主要违法行为有两种,即未在定期报告中披露关联交易、未及时披露对外担保和未在定期报告中披露对外担保,每家公司涉及的金额高达数十亿元。

根据法律规定,证监会拟作出决定:责令ST裕富改正,给予警告,并处60万元罚款。中国证监会将依法对本案责任人进行单独处理。宏达矿业责令改正,给予警告,并处60万元罚款;严井冈被警告,罚款60万元;其他11名责任人分别被警告、罚款3万元至20万元。与此同时,证监会拟决定终身禁止闫景刚进入证券市场。

鉴于两家公司已被处罚,2016年11月1日至2018年1月18日购买了裕富股份,截至2018年1月18日仍持有该股份的投资者;以及2016年1月5日至2018年2月8日购买宏达矿业、截至2018年2月8日仍持有股份的受损投资者,均有资格获得赔偿。符合条件的投资者可以通过微信微信官方账号“公众证券报”(代码:16016)注册,参与理赔。

10月23日,证监会新闻发言人高丽在新闻发布会上表示,证监会正在修订《上市公司信息披露管理办法》,将进一步完善简明、清晰、易懂的原则,鼓励自愿披露,完善临时报告事项,压缩董事、监事等相关主体的责任。更多关于股票配资关注股票配资平台http://www.04411.net的知识

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