「今天美国股市行情」“内斗”大戏暂告段落 中山证券接连被罚多个业务受限

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  历经4个月,剧情几度反转的中山证券“内斗”大戏,终于暂告段落。今年10月15日,锦龙股份(行情000712,诊股)(000712.SZ)发布公告,称接到控股子公司中山证券通知,中山证券完成法定代表

「今天美国股市行情」“内斗”大戏暂告段落 中山证券接连被罚多个业务受限

四个月后,中山证券的"内讧"剧终于结束了,该剧的剧情几次发生逆转。

今年10月15日,金龙股份(报价000712,股票咨询)(000712。SZ)发布公告称,已接到控股子公司中山证券的通知,中山证券已完成法定代表人变更的工商登记,吴晓静接替林秉诚担任新的法定代表人。与此同时,吴晓静和康已成为中山证券新任董事长兼总裁并正式主持工作。

然而,在“内斗”之后,留给新管理层的是一位中山证券,他受到了监管机构的处罚,受到了许多业务的限制。与此同时,其大股东的固定涨幅尚未落地,未来是否会再次出现“内讧”的阴谋仍悬而未决。

新管理层到位

中山证券“内斗”的爆发始于两个月前的一次会议。

今年8月21日,金龙股份在中山证券召开了自己的临时股东会议。会议批准免去林秉诚、孙、黄四名董事职务,选举吴晓静、康为中山证券新任董事长、总裁。

在一口气解雇了四席公司的高管后,金龙股份的做法立即被中山证券的小股东所反弹。

今年9月10日,金龙宣布持有中山证券1.18%股份的上海智凯实业有限公司(以下简称“上海智凯”)向深圳南山法院提起诉讼,要求中山证券禁止执行8月临时股东会议的所有决议,包括人事任免、工商变更登记等。并申请保存。

在公告中,上海智凯将矛头指向金龙股份,称其不符合综合券商控股股东的资格条件,目前没有资格在中证召开股东会议。在8月份的会议上,上海智凯也投票反对金龙股份的提案。

双方矛盾,从暗流涌动到舞台,从面对面否决到与法院对抗。金龙股份也不甘示弱,在公告中予以反击,强调中证股东和该决议是合法有效的。但公告最终显示,南山法院裁定禁止中山证券董事会成员进行工商变更登记,即支持上海智凯的申请。

锯锯又重复,上诉又反对,然后这一幕又重复。金龙股份和中山证券不服裁定,随后共同提出复议申请。今年10月13日,金龙宣布,经调查,法院撤销了最后一项禁止令裁定。不到两个月后,事件逆转了两次,极其戏剧性。

对此,《投资者网》询问中山证券新任命的高管是否合法合规。对方表示:当时在股东会议上只有上海智凯投了反对票,法院裁定上海智凯的保全措施依法撤销。公司新的法定代表人和董事会成员已完成工商变更登记。

内讧的整个故事

在剧情达到高潮之前,一定要有前戏。

今年6月11日,金龙股份公布了深圳证监局处罚中山证券的通知,发现中山证券存在四大问题:一名董事不具备高级管理人员资格,擅自变更合同管理流程,印章管理混乱,内部治理问题不到位(如人事薪酬管理、关联交易管理)。

根据规定,深圳证监局已对中山证券做出限期整改要求。首先,中山证券的部分业务在公司层面被暂停,包括新资产管理产品备案、新资本消耗业务、自有或资产管理基金及相关par

当火焰到达这里时,它会立即触发火药桶。但谁也没想到,点燃火焰的金龙股份也会伤到自己。

今年8月4日,金龙股份向股东,第二大股东朱凤莲发出增资计划,募集资金35.56亿元用于偿还贷款和补充营运资金。一旦计划实施,朱凤莲将取代杨志茂,成为金龙新的实际控制人。

数据显示,朱凤莲是杨志茂的妻子。2017年,南宁铁路运输中级法院裁定杨志茂犯有受贿罪,判处有期徒刑两年,缓刑三年。根据《证券公司股权管理规定》,股东持有5%以上经纪公司的股份不应被执行少于3年。

因此,被判刑的杨志茂作为山证券的实际控制人受到外界的批评。金龙股份的方案也算是“左手对右手”的游戏。定涨公告当天,深交所发布《关注函》,要求金龙说明历史上杨志茂和朱凤莲是否有过一致行动。

但整个8月份,金龙股份三次宣布推迟回复深交所,至今毫无进展。今年8月19日,金龙涉嫌违反《证券公司股权管理规定》被证监会调查。

这致命的一点,在火药桶爆发的时候,被上海派来公开反对任何决议,理由是金龙股份不符合《公告》中解释的持有股东金龙股份的券商,中山证券旗下的股东,按照“法律不溯既往”的精神,有五年的过渡期。

对此,《投资者网》询问金龙股份何时回复深交所关注的来信,对方不予置评。

明星企业接连被罚款

说到业绩,中山证券今年的业绩令人瞩目。

今年上半年,中山证券实现营业收入9.77亿元,净利润2.86亿元,同比分别增长38.65%和55.89%。

其中,债券承销一直是中山证券的王牌业务。

中山证券官网显示,其在承销的债券业务为板块,承销金额连续四年位居券商行业前十。今年上半年,投资银行业务收入4.43亿元,同比增长38.4%,占总收入的45.3%。由于中山证券的IPO、定息等股权承销不强,中国证券业协会显示,该公司有10家保荐人,远低于其他券商,因此债券承销团团队贡献了投行的大部分收入。

然而,尽管承销债券在今年上半年表现强劲,但该业务自去年以来一直受到监管机构的处罚。

2019年11月,深圳证监局向中山证券发出警告信。监管部门在报告中指出,中山证券在部分债券承销项目中存在“五不”行为,包括尽职调查不充分、核心环节控制不严、防止利益冲突的管理机制不完善、工作底稿不完善、对部分资产和证券的监管检查不到位等。

如果发出警告信,对中山证券的负面影响还不够,那么就要对组长进行调查,否则会对其债券承销业务产生深远的影响。

今年7月,金龙股份宣布,中山证券债券融资部原负责人邢俊利用职权为涉嫌利益转移提供便利,已被监管部门移交公安机关。在今年下半年,邦德承销团队能否在今年上半年持续的负面影响下继续保持实力,将成为一个有趣的点。

显然,中山证券必须找到新的增长点,其资产管理业务可能成为目标。

资料显示,中山证券新任总裁康曾在广发证券资产管理部(报价000776,股票咨询)工作十余年。由于康美制药的案例,广发证券正经历一个黑暗的时刻,人才从

对此,《投资者网》要求中山证券就如何在限制条件下开展资产管理业务进行核实。对方只说前主席林秉诚和胡主席已经离职,顺利交接,过渡顺利。新任董事长吴晓静、总裁康已正式主持工作,目前公司运营稳定。更多关于股票配资关注股票配资平台http://www.04411.net的知识

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