「华电能源股票」深交所:对“正元转债”等涨跌异常的可转债持续进行重点监控

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摘要

  一、上市公司监管动态(2020年10月16日-10月22日) 本所对2宗违规行为进行纪律处分。 一是广东高乐股份(行情002348,诊股)有限公司2019年业绩预告与实际净利润差异较大且盈亏性质发

「华电能源股票」深交所:对“正元转债”等涨跌异常的可转债持续进行重点监控

一、上市公司监管趋势(2020年10月16日,-, 10月22日)

该研究所对两起违规行为采取了纪律行动。

一、广东高乐股份有限公司2019年业绩预测与实际净利润相差较大,盈亏性质发生变化。公司未能按要求及时披露修订后的业绩预测公告。上述行为违反交易所《股票上市规则》的相关规定。根据有关规定,交易所对该公司及其董事长兼总经理杨学恩和首席财务官沈梅进行了通报批评处罚。

二、持有和华昌达(报价300278)智能设备集团有限公司5%以上股份的股东,王唤玲,在减持前15天并未披露交易的减持计划。上述行为违反了我所《创业板股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。根据有关规定,交易所给予王唤玲通报批评的处罚。

交易所对7起违规行为发出监管函,其中4起涉及信息披露和规范操作违规行为,3起涉及买卖股票和减持违规行为。

在涉及信息披露和规范操作的四项违规行为中,一项是深圳市科斯塔科技有限公司回购金额未达到回购方案计划金额下限。二、鸿博股份有限公司财务总监蒲伟未尽到职责,未尽到诚信勤勉的义务,对公司违规提供对外担保和资金援助负有责任。三、新疆贝肯能源(报价002828,诊断)工程有限公司继续使用闲置募集资金进行现金管理时,未能及时履行审核手续。第四,东方日升新能源有限公司(引用号300118)未能及时履行关联交易相关事项的相应审查程序和信息披露义务。

在涉及买卖股票和减持的三起违规事件中,一起是持有浙江方正汽车股份有限公司5%以上股份的股东卓斌,在持股比例下降5%时,未及时报告并公布相关股权变动报告,停止买卖公司股票。二、山东三维石化工程有限公司资产重组淄博诺奥化工有限公司时任董事会秘书的配偶连在资产重组内幕信息敏感期内与对应方买卖上市公司的。第三,斗神教育科技(北京)有限公司控股股东股东,实际控制人池艳明在持股比例降至5%时,未能按要求停止买卖公司股票,未及时编制并披露股权变动报告。

交易所发出5份半年度查询函、3份重组查询函、19份关注查询函和7份其他查询函。

二.交易市场监管趋势(2020年10月19日,-10月23日)

10月19日至10月23日,本所对111宗证券交易异常行为采取自律措施,涉及日内解禁、虚假申报等交易异常情况。继续重点监控“郑源可转换债券”、“智能可转换债券”、“蓝盾可转换债券”、“万里可转换债券”等涨跌异常可转换债券,并及时采取监管措施;共核实上市公司重大事项19件,向证监会报告涉嫌违法案件4条线索。

三.会员监管趋势(2020年10月19日,-, 10月23日)

本周,鉴于对两名成员投资者的适当性管理不足,交易所采取了任命和谈话以及口头警告等监管措施。更多关于股票配资关注股票配资平台http://www.04411.net的知识

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