打新限制名单更新 两家机构因弃购1股上榜

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  中国证券业协会日前公布了最新一期的首次公开发行股票配售对象限制名单,决定对在科创板4只新股发行项目网下申购过程中,存在违反相关规定的52个账户列入股票配售对象限制名单。据《证券日报》记者整理,今年

打新限制名单更新 两家机构因弃购1股上榜

中国证券业协会近日发布最新一期首次公开发行股票,配售对象限制名单,决定将科技创新板块4个新股发行项目线下申购过程中违反相关规定的52个账户列入股票配售配售对象限制名单

据记者《证券日报》了解,今年以来,中国证券业协会已在首次公开发行股票,公布了74个限售对象名单,涉及科技创新板块16个新股发行项目的线下申购,限售期限为6个月至1年。与此同时,今年中国证券业协会已将公布351个股票配售对象列入黑名单。然而,需要注意的是,一些账户已不止一次被列入黑名单。

2019年,中国证券业协会发布了7份首次公开发行股票,配售对象限制名单和3份黑名单,近650家机构和个人账户被限制参与股票,主板、中小板、创业板和科技创新板等新活动。

少付0.4元被列入限制名单

在最新的公布, 44个“上市”账户中,有52个是宁波凌俊投资管理合伙企业(有限合伙企业)的账户。此外,还包括上海思协投资管理有限公司旗下的思睿二号私募投资基金、沪港证券自营账户、西立德新润灵活配置混合型证券投资基金,西藏信托等。这些账户的期限为半年,从2020年10月10日至2021年4月9日。

据记者查询,此次西立德新润灵活配置混合证券投资基金、神钢证券自营账户,原因是放弃购买一个瑞联新材料(报价:688550,股票咨询)。

根据瑞联新材料此前发布的公告,作为线下投资者,基金在西立德新润混合证券灵活配置的初始配置数量为1930股,应付金额为220577元,实际支付金额为220557元,实际配置数量为1929股。沪港证券自营账户初始分配数为2462股,应付金额为281378.53元,实际支付金额为281378.13元,实际分配数为2461股。

也就是说,沪港通自营账户因为少交0.4元而被列入限制名单。在接受《证券日报》采访时,一位不愿透露身份的机构人士表示,他“有点困惑”,因为大多数机构以前都放弃了在配股的购买,而且往往是全额放弃购买,所以他们不明白为什么这两家机构只留下一股没有认购。

“这是技术上的疏忽违规。有两种可能。一个是纯粹的操作计算错误,另一个是交易人员为了避免购买成功而故意放弃购买,没有按要求全额支付费用。”川财证券首席经济学家、研究总监陈力对记者表示,由于玩新股差别较大,在某些特殊情况下并不是“稳中有升不亏”,因此个人投资者和机构投资者有必要提前对上市公司的情况做出充分合理的判断,以此规避投资风险。

个人投资者在黑名单中占很大比例

根据相关规定,中国证券业协会已将今年违反《证券日报》第45、46条的351家股票配售对象列入黑名单。

据《证券日报》记者了解,这些黑名单中有295名个人投资者,占84%。此外,还有许多上市公司或他们的大股东在其中。据了解,这些“黑榜”配售对象主要存在违规行为,包括违规顶单申购、申购资金分配后未能按时足额缴纳等。

通过对比中国证券业协会公布的所有黑名单,记者注意到一些账户之前已经被列出。比如,

值得关注关注的是,今年中国证券业协会还首次发布公开发行的股票配售对象黑名单,并在2020年7月新三板精选层上市的29个公开发行股票项目线下询价和申购过程中,将违反《首次公开发行股票承销业务规范》第45、46条规定的148个股票配售对象列入黑名单。

据记者观察,在上述148个列入黑名单的股票配售对象中,有135个个人投资者账户,占91.2%。

太平洋证券首席投资顾问赵桓(报价601099)在接受《证券日报》采访时表示,在IPO过程中,总有一些机构投资者和个人投资者不讲诚信,出现违规“玩新”,扰乱IPO市场秩序,影响市场公平。

“除了规则的约束,热衷于参与各种套利监管并玩‘边缘球’的人最终将付出代价,即使他们在短期内带来超额回报。”赵桓表示,建议机构投资者和个人投资者树立尊重市场、尊重监管、不违法乱纪的底线意识。更多关于股票配资关注股票配资平台http://www.04411.net的知识

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