证监会回应热点问题!如何更好地吸引优质企业上市,增加融资便利性?解决上市公司股票质押风险和资金占用

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  在10月12日召开的国务院政策例行吹风会上,证监会副主席阎庆民、证监会上市公司监管部主任李明对“如何更好地吸引优质企业上市,增加融资便利性”“如何解决上市公司股票质押风险和资金占用、违规担保问题”

证监会回应热点问题!如何更好地吸引优质企业上市,增加融资便利性?解决上市公司股票质押风险和资金占用

在10月12日召开的国务院政策吹风会上,证监会副主席严庆民、证监会上市公司监管部主任李明等就“如何更好地吸引优质企业上市,增加融资便利度”、“如何解决上市公司股票质押风险和资金占用、违规担保问题”等热点问题进行了回应。

继续推进资本市场,全面深化改革开放

严庆民指出,国务院近日发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》,这是全面深化资本市场改革、帮助形成双流通发展新格局的又一重大举措。

严庆民表示,中国证监会将认真落实党中央、国务院的决策部署,把提高上市公司质量作为全面深化资本市场改革的重中之重。在国务院金融市委的统一指挥和协调下,研究提出实施《意见》的具体工作安排,细化任务分工,狠抓督促落实。进一步加强基础制度建设,落实新证券法,完善规章制度体系,提升上市公司监管水平。全面落实“零容忍”要求,严厉打击金融欺诈、虚假信息披露等违法行为,切实维护市场秩序。我们将继续全面推进资本市场改革开放,帮助落实“六保”、“六保”任务。加强与政府及相关部委的合作,不断优化政策环境和生态系统,努力形成提高上市公司质量的新格局。

积极稳妥地准备整个市场登记制度的改革

李明表示,证监会将遵循“建立制度、不干预、零容忍”的九字方针,在保持新股正常发行的同时,加强研究和评估,全面总结登记制度改革试点经验,积极稳妥地做好全市场登记制度改革准备,根据市场发展适时进一步优化发行上市条件,支持合格企业股权融资,更好地服务于加快构建新的发展格局和高质量经济发展。

“四个进一步的步骤”

提高上市公司治理水平

严庆民指出,中国证监会将把加强公司治理作为提高上市公司质量的重要任务,通过开展上市公司治理专项行动,进一步提高上市公司治理水平。总之,还有“四个进一步的步骤”:

一是进一步提高控股股东和实际控制人诚信履职的能力。

第二,进一步强化公司治理的底线要求。

第三,进一步倡导上市公司治理的最佳实践。

第四,进一步增强公司治理的透明度。通过信息披露,形成市场和外部约束,共同促进公司治理的完善。

从三个方面化解股票质押风险

李明指出,股票质押风险、资本占用和非法担保确实是上市公司近年来面临的突出问题,也是当前资本市场的一个痛点。下一步,证监会将按照国务院《意见》精神,重点做好三项工作:一是会同相关部门出台场内场外质押一致性监管政策;二是加强信息共享,加强监控,保持系统性风险底线;第三,支持银行、证券、保险、私募等机构积极参与风险缓释,推动下降总量质押风险持续降低。

关于资金占用和非法担保问题,李明指出,早在2005年,证监会就把“清欠放保”作为专项治理的重要内容,推动出台《刑法修正案(六)》,增设“损害上市公司利益的违反信托罪”,完善相关法律法规,在一定时期内解决了这个问题。近年来,中小企业融资难问题日益突出。一些上市公司在股东,急需融资,并开始承担风险,资本占用和非法担保再次出现。对此,证监会将按照国务院《意见》确定的“依法监管、分类处置”的原则,督促责任方限期解决资金占用和非法担保问题,保护上市公司利益;对逾期未整改或新发生的资金占用、非法担保等行为,将从重处罚,对涉嫌犯罪的,将依法追究刑事责任,绝不姑息。

上市公司实现高质量发展

需要不断优化“四大环境”

严庆民指出,资本市场是一个生态系统,上市公司数量众多,分布广泛。在提高上市公司质量的过程中,各方的大力支持不可或缺。综上所述,外部环境有四个方面:

第一,政策环境。政策环境有四个重要方面:一是立法和司法机关;第二,工业主管部门;第三,宏观管理部门;第四,市场监管部门;最后,当地党委政府的大力支持

第二,中介环境。《意见》指出,除了监督职能外,中介机构也应承担责任。在推进以信息披露为核心的登记制度的过程中,更需要强化中介机构的“把关人”角色,压缩其职责,严格执法,充分发挥其作用,成熟市场也是如此。因此,中介机构在提高上市公司质量方面也非常重要。

第三,舆论环境。资本市场是信心信息的市场,媒体都是重要的参与者,海外成熟市场也是如此。媒体监督和外部披露非常重要。

第四,文化环境。健康成熟的企业文化和理性的投资文化也是提高上市公司质量的重要动力。

支持境内上市公司跨境换股并购

李明表示,支持境内上市公司跨境证券交易所并购,允许更多合格境外投资者投资境内上市公司,对于促进资本市场高水平双向开放、增强上市公司国际竞争力、提高上市公司质量具有重要意义。近年来,证监会高度重视这项工作,积极支持上市公司开展跨境并购。自2018年以来,国内上市公司已实施392起跨境并购,交易总额已达4659亿元。沪深两市境外战略投资者的股票市值已达1.35万亿元,百余家公司中规模最大的股东是境外战略投资者。

为了进一步扩大对外开放,拓宽利用外资渠道,包括中国证监会在内的有关部委正在修订《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》,并公开征求公众意见。根据修改后的内容,准备降低外国投资者的金融门槛,放宽境内上市公司跨境换股条件,缩短外国投资者投资后的股份锁定期,扩大对外国自然人的战略投资范围。

下一步,证监会将积极配合相关部委,加快修订战争投资办法,并提供制度保障

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