罕见!自营账户网下申购因弃购1股 这家券商被限制打新半年!

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  10月9日,中国证券业协会发布了2020年第8号首次公开发行股票配售对象限制名单,此次共有52个账户“上榜”。其中,申港证券自营账户因在科创板新股配售过程中存在弃购行为,被限制参与打新半年。此外,

罕见!自营账户网下申购因弃购1股 这家券商被限制打新半年!

10月9日,中国证券业协会发布了2020年首次公开发行股票第八号配售对象限制名单。这次一共列出了52个账户。其中,沪港证券自营账户因在科技创新板新股配售过程中被放弃,被限制6个月内不得参与新的交易。此外,还有许多私募凌俊投资的著名产品。

52个账户被列入限制名单

10月9日,证券业协会发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2020年第8号)》。

据协会介绍,为规范线下投资者及其配售对象在首次公开发行股票,的线下询价和申购行为,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,协会决定对“中信博(报价688408,股份诊断)”和“瑞联新材料(报价688550,股份诊断)”“古德威(报价688390,股份诊断)”“浙江海德曼(,在新股发行项目的线下申购过程中,存在违反015、16条的股票配售对象列入限制名单的期限从公告发布后的次日(工作日)起计算。

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第15条规定,线下投资者及相关工作人员在参与第一届股票网科技创新板块下的询价时,不得有以下行为:使用他人账户报价;同一配售对象使用多个账户进行报价;投资者之间协商报价;与发行人或承销商户串通报价;委托他人报价;利用内幕信息和未披露信息进行报价;没有真正的购买意向去做人工报价;故意降低或者提高价格;未严格执行报价评估和决策程序,未谨慎报价;没有定价依据,没有充分研究基础上的合理报价;拟购数量未合理确定,且拟购金额超过配售对象总资产或资本规模的;接受经济援助、补偿、回扣等。由发行人、主要承销业务和其他利益相关者提供;其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

第16条规定,线下投资者参与科技创新板首个股票网,的报价后,不得有下列行为:提供有效报价但未参与认购或未全额认购;配售后未按时足额支付认购资金和经纪佣金的;线上和线下同时购买;被分配后,未遵守限售期等相关承诺;影响分配秩序的其他情形。

记者从《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》了解到,52个账户被列入限制名单,从2020年10月10日开始,到2021年4月9日结束,为期6个月。

其中大部分账户是宁波凌俊投资管理合伙企业(有限合伙)的产品,共有40多个账户。凌俊投资是一家知名的市场级量化私募数据显示,仅在今年前三个季度,该公司就推出了121款新产品。

限售名单中所列的其余账户包括:知名的私募上海四维投资管理有限公司旗下的四睿二号私募投资基金、公开发行产品西立德新润灵活配置混合型证券投资基金,及深港证券有限责任公司自营账户、长丰中乐指数挂靠私募证券投资基金,北京宏成投资管理有限公司产品宏成金轩创业一号私募证券投资基金、西藏信托有限公司等。

由于新放弃一股,深港证券自营账户被限制半年

记者注意到,在上述52个账户中,沪港通自营账户的出现对关注,颇具吸引力,后者是继银河证券和红塔证券之前的自营账户(报价601236,股票咨询)之后的另一家限制性券商。资料显示,沪港通获得了中国证监会的批准

今年9月,中国证券业协会表示,决定将股票配售红塔证券有限责任公司在科技创新板赛科喜德(报价688338)新股发行项目线下申购过程中违规的自营账户列入限制名单半年。

此次,由于在科技创新板新股配售过程中被放弃,沪港通自营账户在2020年10月10日至2021年4月9日半年内被限制参与新交易。根据科技创新板公司瑞联新材料此前的公告,作为线下投资人,深港证券初步配股2462股,实缴281378.53元。但深港证券实际支付281,378.13元,放弃认购一股。

根据相关规定,线下投资者参与科技创新板股票网初始报价后,如提供有效报价但未参与申购或申购一次不足,证券业协会将把上述违规在出现的配售对象列入首批股票配售对象限制名单,为期六个月。如果违规次数超过2次(含),协会将在12个月内将上述违规行为在出现的配售对象列入限制名单。限售期内,配售对象不得参与科技创新板、主板、中小板、创业板第一股票网的询价,但自营账户已在限售名单上挂牌半年,可能会给上港证券自营业务带来较大影响。更多关于股票配资关注股票配资平台http://www.04411.net的知识

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