太奇葩!只因少交4毛钱,一家券商上了“黑名单”!

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  中国基金报 安曼  喜欢打新的朋友注意了!近日,中国证券业协会(下称“中证协”)又公布了一批“打新黑名单”。  其中,最奇葩的是一家基金公司和一家券商仅仅弃购一股,就被拉入“打新黑名单”,并在半年

太奇葩!只因少交4毛钱,一家券商上了“黑名单”!

中国基金报纸安曼

喜欢交新朋友,注意!近日,中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)在公布发布了一批“新黑名单”

其中最精彩的是,一家基金公司和一家经纪公司仅弃一股就被拉入“新黑名单”,6个月内被限制打新。

52个账户因“新违规”而被限制

10月9日,中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)发布了2020年首次公开发行股票第八次配售对象限制名单。这次列出了52个账户。

据中国证券业协会官网消息,为规范首次公开发行股票,线下投资者及其配售对象的线下查询购买行为,中国证券业协会决定将科技创新板“中信博”、“瑞联新材料”、“古德威”、“浙江海德曼”新股发行项目线下购买过程中违反相关规定的股票配售对象纳入其中。

在这52个账户中,私募管理着基金,宁波凌俊投资管理合伙企业(有限合伙企业)的44个账户,并被限制开设新账户。据了解,凌俊投资是一家量化的私募基金,管理规模超过100亿元。数据显示,仅今年前三个季度,该公司就推出了121款新产品。

限售名单中所列的其余账户包括:知名的私募上海四维投资管理有限公司旗下的四睿二号私募投资基金、公开发行产品西立德新润灵活配置混合型证券投资基金,及深港证券有限责任公司自营账户、长丰中乐指数挂靠私募证券投资基金,北京宏成投资管理有限公司产品宏成金轩创业一号私募证券投资基金、西藏信托有限公司等。

少付4美分

深港证券被其自营账户“黑”了半年

根据限制名单,沪港证券自营账户和西立德新润混合证券投资基金灵活配置被限制参与创新时间为2020年10月10日至2021年4月9日,共6个月。

从具体原因来说,他们这次之所以上榜,是因为放弃了已分配的新股。

根据瑞联新材料的公告,作为线下投资人,深港证券最初配置2462股,应支付281378.53元,但最终深港证券实际支付281378.13元,放弃1股,少支付4美分。

但西立德新润灵活配置混合证券投资基金,也是因为放弃了已在限制名单上的瑞联新材料一股。

图片来源:瑞联新材料公告

此前,红塔证券还因科技创新板弃板被罚款。但与上海港证券不同的是,红塔证券全额放弃了赛科Sid 650万股,上海港证券留下1股未认购。原因很耐人寻味。

根据相关规定,线下投资者参与科技创新板股票网初始报价后,如提供有效报价但未参与申购或申购一次不足,证券业协会将把上述违规在出现的配售对象列入首批股票配售对象限制名单,为期六个月。如果违规次数超过2次(含),协会将在12个月内将上述违规行为在出现的配售对象列入限制名单。限售期内,配售对象不得参与科技创新板、主板、中小板和创业板第一股票网的询价

玩新下线有哪些红线不能碰?

据基金君统计,今年以来,中国证券业协会共发布了8份在首次公开发行股票,配售对象的限制名单和4份黑名单,并对300多家机构和个人投资者的配售对象进行了限制

根据证券业协会2018年6月15日发布的《首次公开发行股票承销业务规范》,协会建立了首次公开发行股票线下投资者黑名单制度

《规范》第45条要求,线下投资者参与线下询价时,如有下列情况,承销主营业务应及时向协会报告:

1.用别人的账户报价;

2.投资者之间协商报价;

3.同一投资者使用多个账户报价;

4.线上和线下同时购买;

5、与发行人或承销商户串通报价;

6.委托他人报价;

7.没有真正的购买意向去做人工报价;

8.故意降低或者提高价格;

9.提供有效报价但不参与认购;

10、不具备定价能力,或不严格履行报价评估和决策程序,未能谨慎报价的;

11.机构投资者没有建立估值模型;

12.其他不独立、不客观、不诚实的情况。

第46条要求,如果线下配售投资者出现四种情况,主要承销商户应及时向协会报告,包括不符合配售资格;未按时足额缴纳认购资金;分配后未遵守持有期限等相关承诺;协会规定的其他情形。

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