深交所:9月28日至10月9日对豫金刚石、新余国科持续进行重点监控

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摘要

  一、 上市公司监管动态(2020年9月25日-9月30日)本所对4宗违规行为进行纪律处分。一是加加食品集团股份有限公司存在违规对外提供担保的行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所

深交所:9月28日至10月9日对豫金刚石、新余国科持续进行重点监控

一、上市公司监管趋势(2020年9月25日,-, 9月30日)

该研究所对4起违规行为采取了纪律行动。

第一,佳佳食品集团有限公司违规提供外部担保。上述行为违反交易所《股票上市规则》的相关规定。根据有关规定,联交所公开谴责本公司持有本公司实际控制人之一、时任董事长杨震的股东湖南卓越投资有限公司;通报批评受到时任公司总经理刘、时任公司财务总监段伟真的处罚。

二、浙江中成包装材料有限公司及其子公司未履行审查程序和信息披露义务,通过资金借贷向控股股东及实际控制人陈大奎转让共计8000万元。上述行为违反交易所《股票上市规则》的相关规定。根据有关规定,证券交易所对公司及其控股股东股东,实际控制人陈大奎、董事长兼总经理陈建、财务控制人董卫平给予通报批评处分。

三、深圳市鑫伦科技(报价002341,诊断股份)有限公司存在违规行为,如虚构交易业务虚增收入和利润、未按要求披露相关关系和关联交易等。上述行为违反交易所《股票上市规则》的相关规定。根据相关规定,本所公开谴责该公司及其董事长后羿、时任副董事长兼总裁、时任副总裁兼董事会秘书高翔、时任财务总监马;公司原董事、副总裁吴志华、傅家林、王凤德,原独立董事杨立、宁中、监事侯飞、张东红,原监事曾,原副总裁侯海峰、翁铁建,原副总裁王有伦、肖鹏,原董事会秘书张桥,给予通报批评纪律处分。

四、北京程潇科技(报价300139)有限公司实际控制人、董事长兼总经理程毅在公司2019年度业绩报告披露前十日内减持公司股份,构成交易敏感期,上述行为违反本所《创业板股票上市规则》相关规定。根据有关规定,交易所对程毅进行了通报批评处罚。

共发出6封监管函,均涉及信息披露违规和规范操作。

在涉及信息披露和规范运作的六大违规行为中,一是广东顺哲(集团)有限公司未能在规定期限内充分回复交易所的查询,未能及时履行信息披露义务。二是伊尹股份有限公司未能在规定期限内充分回复交易所的查询,未能及时履行信息披露义务。三、浙江威海建设集团有限公司董事、唐建新,时任董事李,监事、段晓东、郑、毛,未尽到责任和尽职调查义务,对公司2019年度财务报告审计报告不能发表意见负有责任。四是天邦国际商务服务集团有限公司控股的天邦集团有限公司,实际控制人钟于2019年6月至2020年5月委托并释放公司持有的股份表决权,导致上市公司实际控制人发生多项变动。第五,深圳市汉宇制药有限公司回购公司股份的实际回购金额与回购计划中披露的最低回购金额存在差异。六、天则信息(报价:300209)实业有限公司在首次延期后未能在预期时间内披露2019年度报告,导致信息披露不准确。

交易所发出19份半年度查询函、3份重组查询函、18份关注查询函和5份其他查询函。

二.交易市场监管趋势(2020年9月28日,-10月9日)

9月28日至10月9日,本所对38宗证券交易异常行为采取自律措施,涉及日内拉升、虚假申报等交易异常情况;持续多日重点监控异常的“宇钻石(报价300064,诊断股)”和“新宇(报价300722,诊断股)”,并及时采取监管措施;共核实上市公司重大事项8件,向证监会报告涉嫌违法案件线索4条。更多关于股票配资关注股票配资平台http://www.04411.net的知识

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