9月违规公司数量环比减少四成 受罚企业不能进入融资快车道

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  “近三年受到证监会行政处罚的公司不能进入再融资快速审核通道。”证监会发行部相关人士近日对外表示。这也标志着,上市公司信披工作考评成为企业能否快速实现融资输血的重点要素。统计显示,整个9月份沪深两市

9月违规公司数量环比减少四成 受罚企业不能进入融资快车道

  “近三年受到证监会行政处罚的公司不能进入再融资快速审核通道。”证监会发行部相关人士近日对外表示。这也标志着,上市公司信披工作考评成为企业能否快速实现融资输血的重点要素。统计显示,整个9月份沪深两市有83家公司受罚,数量较8月份环比减少40.71%。

  83家公司违规受罚

  据Wind统计,9月份违规受罚公司是83家,违规类型包括未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题;处理人开出的处分涉及罚款、警告、责令改正、行政处罚。

  上述公司中,*ST辅仁(行情600781,诊股)、*ST中天(行情600856,诊股)、*ST康得、*ST金钰(行情600086,诊股)、 *ST华仪(行情600290,诊股)、雅本化学(行情300261,诊股)等13家公司受到行政处罚,并被处以罚金12万元至180万元不等。统计显示,整个9月份受罚公司累计罚金为782万元,远低于整个8月份的罚金额度(4517.13万元)。

  其中,*ST辅仁2019年留下的巨款“走失”之谜,终于在9月17日谜底揭晓。经查,公司涉嫌2015年-2018年年报存在虚假记载、重大遗漏,公司重组文件中存在虚假记载,控股股东辅仁集团在重组中提供信息虚假,以及2018年未及时披露也未在2018年年报中披露关联方担保等多项违法事实。

  *ST辅仁四年虚增逾19亿元货币资金。其中,2015年公司虚增货币资金6380万元占当年年报披露的期末净资产的15.17%;2016年年报虚增货币资金7200万元占当年年报披露的期末净资产的16.63%;*ST辅仁2017年报虚增货币资金46710万元,占当期末披露净资产的10.02%;2018年虚增货币资金133663.28万元,占披露的当期末净资产的24.45%。

  百家公司信披考核为“D”

  政策方面,近日,证监会发行部对外特别提醒道:“受理的上市公司再融资申请就开始试用分类审核。审核内容上,证监会将重点关注发行申请是否符合发行条件。近三年受到证监会行政处罚的公司不能进入再融资快速审核通道。”具体处罚内容包括:最近三年受到证监会行政处罚或监管措施、交易所纪律处分。

  值得关注的是,上交所公布了近1500家公司的信披评价,评估期为2019年7月1日至2020年6月30日。A类公司有325家,占21.72%;B类公司有884家,占59.09%;C类公司有226家,占15.11%;D类公司有61家,占4.08%。

  在深市2196家公司中,考核结果为A的公司387家,占比17.62%;考核结果为B的公司1400家,占比63.75%;考核结果为C的公司314家,占比14.30%;考核结果为D的公司95家,占比4.33%。针对深市公司的考核情况,深交所表示:“A类公司占比高于往年,表明上市公司信息披露整体质量在稳步提高。”

  另外,统计数据还显示,9月份新增*ST北讯、天邑股份(行情300504,诊股)、*ST金正(行情002470,诊股)、ST威龙(行情603779,诊股)、ST舍得(行情600702,诊股)5家上市公司被立案调查,调查原因包括上市公司涉嫌信息披露违法违规、涉嫌操纵证券市场等。

  针对目前的市场环境,新时代证券分析师樊继拓认为:“由于A股目前仍然是典型的散户市,启动具有中国特色的证券集体诉讼制度,可以主动引导中小散户积极维权。” 记者 张曌

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