证监会叫停江海证券债券自营业务半年

  • A+
所属分类:股票配资公司
摘要

  江海证券9月14日发布公告称,证监会对其下发通知,将公司多项业务暂停6个月。此外,证监会还对相关业务负责人分别作出了公开谴责并限制有关权利、认定为不适当人选的处罚。江海证券受到监管关注的分别是债权

证监会叫停江海证券债券自营业务半年

  江海证券9月14日发布公告称,证监会对其下发通知,将公司多项业务暂停6个月。此外,证监会还对相关业务负责人分别作出了公开谴责并限制有关权利、认定为不适当人选的处罚。江海证券受到监管关注的分别是债权投资交易、资管业务、股票质押业务。

  证监会认为,江海证券在开展债券投资交易过程中,存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题;开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

  由于存在上述问题,证监会分别暂停江海证券的债券自营业务、资管产品备案、股票质押式回购交易业务6个月。2020年上半年,市场的交易热情为券业整体带来不错的收成,但江海证券今年上半年利润为2200万元,同比下降95.09%。

.klinehk{margin:0 auto 20px;} 更多股票配资知识关注股票配资平台http://www.04411.net
  • 我的微信
  • 这是我的微信扫一扫
  • weinxin
  • 我的微信公众号
  • 我的微信公众号扫一扫
  • weinxin

发表评论

:?: :razz: :sad: :evil: :!: :smile: :oops: :grin: :eek: :shock: :???: :cool: :lol: :mad: :twisted: :roll: :wink: :idea: :arrow: :neutral: :cry: :mrgreen: